Поиск: 
Расширенный поиск | Последние запросы
FREE-REFERATS.ru

Банк бесплатных рефератов

Бесплатные рефераты > Темы > Банки > Реферат "Банки-кастодианы в Казахстане"

Рефераты по Банки - "Банки-кастодианы в Казахстане"

Страница: 1 2
Банки-кастодианы в Казахстане
Скачать реферат "Банки-кастодианы в Казахстане"
Содержание


Банки кастодианы.


Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944.

Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.
Кастодиальная деятельность это деятельность специализированных организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:

1.        контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2.        обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение;

3.        учет именных ценных бумаг;

4.        осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

5.        выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

6.        исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов;

7.        получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов;

8.        передача информации от эмитента клиентам;

9.        выплаты денежных средств по приказам клиентов;

10.        предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК;


Обязанности кастодиана:

1.        контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;

2.        надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов;

3.        исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием;

4.        неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК;

5.        обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств;

6.        соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств;

7.        предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию;

8.        ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;

9.        иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.

Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:

·        наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента

·        используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц

·        если это противоречит законодательству РК

В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК.

Страница: 1 2

© 2003-2016 Free-Referat.ru - Рефераты, Курсовые, Дипломы, Доклады, Шпаргалки
Notice: Undefined index: r in /home/bitrix/ext_www/free-referat.ru/index.php on line 264 Notice: Undefined index: in /home/bitrix/ext_www/free-referat.ru/index.php on line 264